違反網絡安全和反洗錢規定,Robinhood遭罰1,500萬美元且要設置監察員

違反網絡安全和反洗錢規定,Robinhood遭罰1,500萬美元且要設置監察員

陳心怡
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紐約州金融監管機構因加密業務違反國家關於網絡安全和反洗錢規定,重罰鄉民網路券商 Robinhood 1,500 萬美元罰款。

根據 1 日提交給美國證券交易委員會的文件 顯示,Robinhood 同意支付罰款,且必須配合要求,安排獨立監察員進駐 Robinhood。文件內容並沒有提供相關指控細節,僅表示紐約州金融服務部( NYDFS )的指控與 Robinhood 的加密部門 Robinhood Crypto 有關。

Robinhood 才因為系統訊息錯誤導致客戶重大傷害而被美國金融業監管局重罰 7,000 萬美元天價罰款,NYDFS 則接著在一周後發布這項新的懲處訊息。

Robinhood 表示,該公司和紐約監管機構達成「原則上的和解」,將支付罰款並聘請監察員。

1,500 萬美元的罰款對於 Robinhood 並不重要,但聘請獨立監察員的義務可能更加繁重。獨立監察員是法院任命的官員,他們必須了解公司的業務,因此公司非常不喜歡這種措施,這可能會減緩 Robinhood 加密業務以與 Coinbase 等公司競爭的能力。

Robinhood 在申請 IPO 的準備文件中顯示,該公司客戶持有超過 110 億美元的加密貨幣,狗狗幣佔其交易業務的很大一比例。
 

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